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缔约过失责任的理解和司法适用

来源:商丘合同律师 网址:http://www.lssqht.com/ 时间:2017-02-02 10:02:54

…………………………………………………………………………………………………………………… 【内容提要】合同在现代社会普遍存在,他对规范人们的交易行为起到非常重要的作用。但是,对于怎样规范和约束合同缔结行为,合同本身无法解决。将缔约过错造成的损害赔偿责任纳入民事责任体系,是19世纪中后期民商法的重大发展。我国《民法通则》中没有缔约过失责任的规定,确立该制度是我国统一《合同法》的一大贡献。但是,我国合同发确立的缔约过失责任制度,是法律移植的结果,在司法实践中对其理解和适用,还存在诸多问题。本文根据民商法理论和司法实践经验,从缔约过失责任的含义、构成要件、适用界域、赔偿原则和赔偿范围,以及相关法律法规的适用等方面,对缔约过失责任作一些粗浅探索,以求对缔约过失责任的理解和司法适用有所帮助。 【关键词】缔约过失责任先合同义务诚实信用损害赔偿 …………………………………………………………………………………………………… 我国《合同法》第42条规定,“当事人在订立合同过程中有下列情形之一,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任:(一)假借订立合同,恶意进行磋商;(二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况;(三)有其他违背诚实信用原则的行为”。《合同法》的这一规定与《民法通则》等法律法规的有关规定共同构建了我国民商法中的缔约过失责任制度,该制度建立对合同交易行为的规范,维护当事人的合法权益有着重大而深远的意义。但是,由于缔约过失责任是法律移植的结果,司法实践中对缔约过失责任的构成和适用等,还存在诸多问题。因此,笔者从缔约过失责任的含义、构成要件、适用界域、赔偿原则和赔偿范围,以及相关法律法规的适用等方面,对缔约过失责任作一些粗浅探索。 一、缔约过失责任的含义 缔约过失责任的理论,最早由德国法学家耶林于1861年系统地提出来的。[1]进入20世纪。该理论得到进一步发展和完善,并为多数国家的立法或者判例所接受。[2]我国统一《合同法》在总结相关理论研究成果、立法和司法经验的进出上,借鉴国外有关立法和司法实践经验,建立了我国的缔约过失责任制度。 根据缔约过失责任的理论和我国统一《合同法》的规定,缔约过失责任就是指在合同订立过程中,由于合同缔约当事人的过错而违反先合同义务,即未善尽交易上的必要之注意,造成相对方信赖利益的损失或者其他财产或人身权益的损害,所应当承担的一种补救性或者补偿性的民事赔偿责任。对缔约过失责任的理解,我们要注意以下几个问题: 第一,缔约过失责任只能在合同订立过程中产生。 缔约过失责任是由一方缔约人的过错行为所导致的损害赔偿责任,合同缔约当事人是否进入合同订立(即合同的要约、承诺)阶段,或者是否已经完成合同订立,就是区分缔约过失责任与侵权责任或者违约责任的关键。如果双方当事人并未进入合同订立阶段,那么一方给相对方造成的损害不属于缔约过失责任,而是侵权法上的侵权责任。如果合同订立阶段已经完成,进入合同履行阶段,因一方当事人违反合同义务,致相对方受到损失的,它侵犯的是相对权即债权,属于违约责任。只有在合同缔结过程中,已经形成先合同义务,但债权债务关系尚未形成时,一方当事人违反以诚实信用原则为基础的先合同义务,才能产生缔约过失责任。当然,在个别场合,合同履行、合同终止阶段,也存在缔约过失责任,但该缔约过失责任不是在合同履行、终止阶段产生的,他同样也是产生于合同订立阶段,仅是出现于合同履行、终止阶段或者合同履行、终止阶段的某个环节而已。 第二,缔约过失责任是缔约一方当事人违反先合同义务而产生的民事责任。 合同缔约的双方当事人原本相互之间并无义务,但因合同缔约的双方自相互接触开始逐渐产生诸如相互协助、相互通知、相互保护、诚实不欺等以诚实信用为基础的附随义务。这些义务不是因合同关系而产生的,因而被称为先合同义务。因一方当事人违反先合同义务而应当承担的民事责任,就是缔约过失责任。如果当事人违反的不是先合同义务,则当事人承担的不是缔约过失责任,可能是违约责任或者侵权责任。因此,缔约过失责任是缔约一方当事人违反先合同义务而产生的民事责任。 第三,缔约过失责任是缔约一方当事人致相对方信赖利益或者其他财产、人身权益受损而承担的民事责任。 缔约过错行为侵犯的对象在某些情况下,也可能是相对方的其他财产、人身权益,但主要的是侵犯缔约相对方信赖合同成立或者有效的利益,即信赖利益。[3]由于这种侵害是在合同订立过程中产生的,并且是过错方违反先合同义务的行为所致,因此这种损害有别于侵权或者违约的损害。缔约过失责任,就是缔约行为违反先合同义务,致使合同关系未建立(如合同未成立)或者合同关系破坏(如合同无效或者被撤销),而使相对方信赖利益或者其他权益受到损害,缔约过错方应当承担此损害的法律责任。这里所说的信赖利益损失,是指当事人相信合同有效成立,但因某种事由的发生,该合同实质不成立或者无效或被撤销而生损失或者不利益。 第四,缔约过失责任是一种有过错的民事责任。 缔约过失责任中的“过失”,是传统民法上的广义“过失”,它包括狭义的过失和故意两种心理态度,即它就是我们通常所说的过错。[4]缔约过失责任以过错为归责原则,没有过错就不存在缔约上的损害赔偿责任。缔约上的过错,就是违反先合同义务的当事人未善尽交易上的必要之注意,使缔约相对方遭受损失的心理状态。这里的必要之注意,在行为上或者心理上的具体表现主要有:(1)假借订立合同,恶意进行磋商。恶意磋商是指无意与对方订立合同,却与对方磋商合同订立事项,或者以损害对方为目的,恶意终止谈判,等等。(2)故意违反忠实义务,隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,使相对方陷入主观错误,作出不真实的意思表示。(3)其他违背诚实信用原则的行为,如缔约当事人疏于通知、照顾、保护、协助等义务,造成相对方损失的行为等。 第五,缔约过失责任是一种补救或者补偿性的民事赔偿责任。 缔约过失责任的承担方式,主要是损害赔偿,这种赔偿责任的履行结果,是使受损者的权益恢复到合同订立之前的状态,或者在无法恢复原状的情况下,给予适当金钱补偿。而违约责任的履行结果,是使受损者达到合同实际履行的状态。[5]因此,缔约过失责任是一种补救性或者补偿性的民事赔偿责任。 二、缔约过失责任的构成要件 要成立缔约过失责任,与其他的民事责任一样需要具备一定的条件,即构成要件。从以上对缔约过失责任含义的分析来看,缔约过失责任的成立,必须具备以下构成要件: 第一,当事人之间存在先合同义务。 合同缔约双方当事人之间有无先合同义务是能否成立缔约过失责任的前提,没有先合同义务的存在,只能是其它法律责任。先合同义务,是因当事人双方订立合同时相互接触而产生的,一般来说,一方向另一方发出要约后,当事人之间就产生了一定义务。例如要约人在要约期间内不得随意撤回或者撤销要约;当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密,无论合同是否成立,不得泄露或者不正当使用;当事人双方要诚实不欺,等等。随着双方接触、磋商的进行,当事人之间就产生相互协助、相互通知、相互保护、相互照顾、诚实不欺等义务,这种义务先于合同成立而产生,并且附随于合同而存在,因而是先合同义务。[6] 第二,当事人一方违反先合同义务。 违反先合同义务,也就是当事人在缔约过程中未遵守诚实信用原则,违反相应的协助、保护、通知、诚实不欺等义务,并致合同不成立、无效或者被撤销的行为,其表现是多种多样的。例如:一方擅自撤回或者撤销要约;因一方表意错误或者未办理法定手续,使合同不成立;在缔约之际未善尽保护对方当事人人身或者财产安全的义务;一方实施不当行为致合同无效或者被撤销等。归纳起来,就是《合同法》第42条规定的三种情形。 第三,相对方因一方违反先合同义务而受到损失。 相对方因一方违反先合同义务而受到损失,有两层含义:一是订立合同的相对方当事人受有损失;二是该损失与一方违反先合同义务之间有因果关系。也就是说,违反先合同义务的一方因其先合同义务的不履行,而致使相对方当事人受到损失。例如:一方擅自撤销要约致使相对方为订立合同而花去的费用损失;因信赖合同有效成立为准备履行或者履行,但该合同因一方的过错而不成立、无效或者被撤销而造成的损失等。我国《民法通则》第61条第1款、统一《合同法》第42条和第58条规定,当事人在订立合同的过程中违反先合同义务致合同不成立、无效或者被撤销,给对方造成损失的应当承担损害赔偿责任。如果缔约一方虽然违反先合同义务,但未给相对方造成损失的,缔约过失责任不成立;如果相对方的损失不是因为缔约一方违反先合同义务所致,缔约过失责任也不成立。只有相对方因一方违反先合同义务而受到损失时,才可能发生赔偿责任,该赔偿责任,才可能是缔约过失责任。 第四,违反先合同义务的一方当事人有过错。 缔约过失责任是一种过错责任,即它以过错的存在为归责原则。诚实信用原则,要求当事人在讲信用、恪守诺言、诚实不欺、不损害他人利益和社会利益的前提下,追求自己的利益。违反诚实信用原则所产生的义务,也就是缔约人有过错的表现。至于过错的举证责任,笔者认为,应适用举证倒置规则,即只

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王福泉

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